Plan Compliance
Supervisar y gestionar todas las cuestiones relacionadas con el cumplimiento normativo.
Identificación de riesgos, analizar cambios reguladores, determinar medidas preventivas y correctivas, formación a directivos y empleados (para que conozcan y apliquen todas las normas), revisión periódica de procedimientos..
Por qué es necesario
Prevenir o evitar que la empresa pueda ser declarada responsable penalmente, evitando que se le puedan imponer las sanciones previstas en el artículo 33.7 del Código Penal, también es la única la forma de preservar a la organización, a sus representantes y administradores de imputaciones penales.
Mapeo de riesgos penales.
Identificar riesgos y establecer medidas y pautas de control para poder neutralizarlos.
Identificar procesos y controles existentes.
Analizar e identificar los mecanismos internos de control que posee la empresa para hacer frente a los riesgos detectados.
Manual de Prevención Penal
Prevenir delitos y detectarlos.
